Ład korporacyjny

Odpowiedzialność komisji audytowej

Działania Komisji audytowej koncentrują się głównie na poprawności sprawozdań finansowych firmy Baxter, firmowym systemie kontroli księgowej, wewnętrznych i zewnętrznych procedurach audytowych oraz procedurach monitorowania zgodności z prawem i regulaminami. Do obowiązków tej komisji należy:

• Kontrola adekwatności i skuteczności wewnętrznych procedur kontrolnych firmy Baxter w zakresie sprawozdawczości finansowej dla zarządu, a także dla niezależnych biegłych rewidentów księgowych oraz audytorów wewnętrznych
• Przegląd firmowych procesów kontrolnych oraz procedur firmy Baxter w zakresie ujawniania informacji z udziałem kierownictwa
• Prowadzenie rejestrów oraz ocena kwalifikacji, niezależności oraz działania niezależnego biegłego rewidenta księgowego
• Zatwierdzanie działań audytowych oraz dozwolonych działań niezwiązanych z audytem podejmowanych przez niezależnego biegłego rewidenta księgowego
• Przegląd zakresu corocznych wewnętrznych i zewnętrznych audytów
• Przegląd i omówienie sprawozdań finansowych firmy Baxter (zarówno podlegających jak i niepodlegających audytowi) oraz komunikatów prasowych dotyczących przychodów oraz powiązanych informacji przed ich złożeniem lub opublikowaniem
• Nadzór nad zgodnością z przepisami prawa związanymi ze sprawami finansowymi
• Prowadzenie oddzielnych sesji dla kierownictwa z udziałem niezależnego biegłego rewidenta księgowego, wewnętrznego audytora i kierownictwa
• Omawianie wytycznych i zasad określających procesy przeprowadzania oceny i zarządzania ryzykiem przez firmę Baxter
• Zatwierdzanie pewnych spraw finansowych, propozycji transakcji korporacyjnych oraz wydatków inwestycyjnych

Zatrudnianie pracowników niezależnych audytorów

Komisja audytowa definiuje również zasady firmy Baxter dotyczące zatrudniania obecnych oraz byłych pracowników niezależnych audytorów. Aktualne zasady firmy Baxter zabraniają zatrudniania obecnych oraz byłych pracowników niezależnego biegłego rewidenta księgowego, którzy są lub w ciągu ostatnich dwóch lat byli zaangażowani w audyt firmy.

Członkowie Komisji audytowej

Posiedzenia Komisji audytowej odbyły się 11 razy w roku 2017. Obecni członkowie Komisji audytowej:

• Albert P.L. Stroucken (Przewodniczący)
• Peter S. Hellman
• Munib Islam
• Cathy R. Smith
• Thomas T. Stallkamp

Regulamin

Regulamin można pobrać za pomocą programu Acrobat® Reader

Odpowiedzialność Komisji ds. wynagrodzeń

Komisja ds. wynagrodzeń realizuje uprawnienia Zarządu dotyczące świadczeń pracowniczych oraz planów kapitałowych i wynagrodzenia dla kadry kierowniczej firmy. Do obowiązków tej komisji należy:

• Sporządzanie zaleceń dotyczących wynagrodzenia Prezesa zarządu pod obrady Zarządu w trakcie zebrań kierownictwa
• Ustalanie wynagrodzenia dla kadry kierowniczej firmy (z wyjątkiem Prezesa zarządu) oraz informowanie zarządu o ustaleniach w tej kwestii
• Opracowanie zaleceń dla zarządu dotyczących zasad przyznawania dodatków motywacyjnych oraz planów kapitałowych, a także realizacja uprawnień zarządu w zakresie świadczeń pracowniczych
• Sprawowanie funkcji komisji administracyjnej w zakresie firmowych planów kapitałowych
• Opracowanie zaleceń dla Zarządu dotyczących wynagrodzenia katalogowego
• Przegląd stosowności wytycznych dotyczących własności akcji spółki oraz okresowa ocena przestrzegania tych wytycznych
• Nadzór nad filozofią i strategią firmy oraz okresowa ocena ryzyka związanego z jej zasadami i praktykami w zakresie wynagrodzeń

Członek Komisji ds. wynagrodzeń

Posiedzenia Komisji ds. wynagrodzeń odbyły się trzy razy w roku 2017. Obecni członkowie Komisji ds. wynagrodzeń:

• John D. Forsyth (Przewodniczący)
• Peter S. Hellman
• Michael F. Mahoney
• Carole J. Shapazian
• Thomas T. Stallkamp

Regulamin

Regulamin można pobrać za pomocą programu Acrobat® Reader

Odpowiedzialność Komisji ds. ładu korporacyjnego

Komisja ds. ładu korporacyjnego wspiera i doradza Zarządowi w sprawach związanych z powoływaniem dyrektorów, ładu korporacyjnego oraz ogólnych spraw organizacyjnych i dotyczących planowania. Do obowiązków tej komisji należy:

• Opracowanie kryteriów stosowanych w ocenie i wyborze listy kandydatów do elekcji lub reelekcji na członków Zarządu oraz wspomaganie Zarządu w identyfikowaniu i zachęcaniu osób o odpowiednich kwalifikacjach do kandydatury na stanowiska dyrektorskie
• Wybór oraz rekomendowanie kandydatów na stanowiska dyrektorskie do zatwierdzenia przez Zarząd na kolejnym corocznym zebraniu udziałowców oraz rekomendowanie kandydatów do uzupełnienia niedoborów kadrowych w Zarządzie
• Określanie struktury oraz członkostwa w komisji Zarządu
• Nadzór nad planowaniem następców kadry kierowniczej, w tym Prezesa Zarządu
• Opracowanie i wdrażanie corocznego procesu oceny wyników Prezesa Zarządu
• Opracowanie i wdrażanie corocznego procesu oceny wyników Zarządu i komisji
• Przegląd co najmniej raz na rok stosowności dokumentu wytycznych w ramach ładu organizacyjnego firmy Baxter

Członkowie Komisji ds. ładu korporacyjnego

Posiedzenia komisji ds. ładu korporacyjnego odbyły się sześć razy w roku 2017. Aktualni członkowie Komisji ds. ładu korporacyjnego:

• Dr n. med. James R Gavin III (Przewodniczący)
• Thomas F. Chen
• John D. Forsyth
• Steve Oesterle
• Albert P.L. Stroucken

Regulamin

Regulamin można pobrać za pomocą programu Acrobat® Reader

Zakres odpowiedzialności Komisji ds. jakości, zgodności i technologii

Komisja ds. jakości, zgodności i technologii (dawniej Komisja ds. polityki publicznej) wspomaga Zarząd w sprawowaniu funkcji nadzorczych w zakresie zgodności z prawem, regulacjami oraz innych spraw związanych ze zgodnością oraz doradza Zarządowi w sprawach związanych z odpowiedzialnością firmy Baxter jako globalnego obywatela. Od lutego 2017 r. Komisja ta przejęła obowiązki nadzorcze w obszarze badań naukowych i techniki w firmie Baxter. Do obowiązków tej komisji należy:

• Przegląd strategii i polityki firmy Baxter w zakresie zachowania zgodności z przepisami prawa oraz regulacjami i innych kwestii związanych ze zgodnością
• Przegląd oraz opracowanie zaleceń dotyczących programu etyki i zgodności firmy Baxter
• Przegląd oraz opracowanie zaleceń dotyczących programów w zakresie jakości i kwestii regulacyjnych
• Nadzór nad strategią firmy Baxter w zakresie innowacji
• Przegląd oraz opracowanie rekomendacji dotyczących firmowego Programu ds. rządowych oraz Komisji ds. działań politycznych (BAXPAC)
• Przegląd oraz opracowanie rekomendacji dotyczących środowiska, zdrowia i bezpieczeństwa, zrównoważonego rozwoju i globalnych inicjatyw związanych z akceptacją
• Przegląd oraz opracowanie rekomendacji dotyczących działań w zakresie relacji ze społecznością i datków na cele charytatywne

Członkowie Komisji ds. jakości, zgodności i technologii

Posiedzenia Komisji ds. jakości, zgodności i technologii odbyły się pięć razy w roku 2017. Obecni członkowie Komisji ds. jakości, zgodności i technologii:

• Carole J. Shapazian (Przewodnicząca)
• Thomas F. Chen
• Dr n. med. James R Gavin III
• Michael F. Mahoney
• Lek. Stephen N. Oesterle

Regulamin

Regulamin można pobrać za pomocą programu Acrobat® Reader